{"id":16572,"date":"2022-06-07T17:53:40","date_gmt":"2022-06-07T15:53:40","guid":{"rendered":"https:\/\/winheller.com\/blog\/?p=16572"},"modified":"2024-07-01T12:34:24","modified_gmt":"2024-07-01T10:34:24","slug":"geldwaeschegesetz-risikomanagement-nachweis-behoerde","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/winheller.com\/blog\/geldwaeschegesetz-risikomanagement-nachweis-behoerde\/","title":{"rendered":"Geldw\u00e4schegesetz (GwG): Risikomanagement als Nachweis bei Beh\u00f6rden"},"content":{"rendered":"
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\"\"<\/a><\/figure>\n<\/div>\n\n\n

In letzter Zeit h\u00e4ufen sich R\u00fcckmeldungen seitens unserer Mandanten, dass die Anforderungen des Geldw\u00e4schegesetzes (GwG) immer konsequenter durch die entsprechenden Aufsichtsbeh\u00f6rden durchgesetzt werden, insbesondere im Hinblick auf das sog. Risikomanagement<\/a>, welches auch Bestandteil von Compliance-Management-Systemen<\/a> ist. Verpflichtete nach dem Geldw\u00e4schegesetz (GwG)<\/a> sind u.a. dazu aufgefordert, ein wirksames Risikomanagement nach \u00a7\u00a7 4 ff. GwG vorzuhalten.
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Welcher Unternehmerkreis unterliegt dem Geldw\u00e4schegesetz (GwG)?
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Als Verpflichtete sind insbesondere Mandanten in den Berufsgruppen \u201eImmobilienmakler<\/strong>\u201c, \u201eVeranstalter und Vermittler von Gl\u00fccksspielen<\/strong>\u201c sowie \u201eG\u00fcterh\u00e4ndler<\/strong>\u201c, \u201eKunstvermittler<\/strong>\u201c und \u201eKunstlagerhalter<\/strong>\u201c betroffen. Aber auch z.B. Rechtsanw\u00e4lte<\/strong>, Wirtschaftspr\u00fcfer<\/strong> und Steuerberater<\/strong> sind Verpflichtete nach dem GwG.
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Wie erfolgt die Implementierung eines professionellen Risikomanagements?
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Sie haben eine Aufforderung<\/strong> zur Einf\u00fchrung eines Risikomanagements in Ihrem Unternehmen seitens der Aufsichtsbeh\u00f6rden<\/strong> erhalten? Oder m\u00f6chten Sie pr\u00e4ventiv<\/strong> agieren?

Wir unterst\u00fctzen Sie bei der Erstellung eines umfassenden Risikomanagements in Form der Durchf\u00fchrung einer Risikoanalyse<\/strong> und der Entwicklung<\/strong> von geeigneten Pr\u00e4ventionsma\u00dfnahmen<\/strong> sowie der entsprechenden schriftlichen Niederlegung<\/strong>.
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Dies umfasst die Analyse Ihres Unternehmens<\/strong> bzw. Ihrer Gesch\u00e4ftst\u00e4tigkeit in Form einer Bestandsaufnahme der unternehmensspezifischen Situation durch Einordnung der Gesch\u00e4fts- sowie Organisationsstruktur unter Beurteilung des Standorts, der Kundenstruktur des Unternehmens, der Vertriebswege, angebotenen Produkte und Dienstleistungen sowie unter Ber\u00fccksichtigung des Volumens und der Struktur des nationalen und internationalen Zahlungsverkehrs.
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Im n\u00e4chsten Schritt erfolgt eine Erfassung und Identifizierung der geldw\u00e4scherechtlichen Risiken<\/strong> Ihres Unternehmens in den jeweiligen Sektoren, die abschlie\u00dfend individuell bewertet werden.
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Im Anschluss entwickeln wir gemeinsam mit Ihnen geeignete Ma\u00dfnahme<\/strong>n zur Geldw\u00e4schepr\u00e4vention. Insbesondere bedarf es hierbei auch einer regelm\u00e4\u00dfigen \u00dcberpr\u00fcfung der Risikoanalyse<\/strong> und der entsprechend implementierten Ma\u00dfnahmen.
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WINHELLER ber\u00e4t bei aufsichtsbeh\u00f6rdlichen Anfragen
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Wurden Sie von einer Aufsichtsbeh\u00f6rde (z.B. Regierungspr\u00e4sidium)<\/strong> aufgefordert nachzuweisen, wie Sie den f\u00fcr Sie ma\u00dfgebenden Pflichten aus dem Geldw\u00e4schegesetz nachkommen und\/oder ob Sie ein entsprechendes Risikomanagement<\/strong> implementiert haben? Wir unterst\u00fctzen Sie bei der Beantwortung<\/strong> der Fragen zu unternehmensinternen Ma\u00dfnahmen zur Geldw\u00e4schepr\u00e4vention<\/a><\/strong> und bei der Erstellung bzw. Anpassung Ihres Risikomanagements. Kommen Sie gerne auf uns zu!<\/p>\n\n\n\n

Weiterlesen:
Fallstrick Geldw\u00e4schegesetz: Was Unternehmen beachten m\u00fcssen<\/strong><\/a>
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