{"id":13851,"date":"2021-05-27T17:37:16","date_gmt":"2021-05-27T15:37:16","guid":{"rendered":"https:\/\/winheller.com\/blog\/?p=13851"},"modified":"2024-07-01T12:39:01","modified_gmt":"2024-07-01T10:39:01","slug":"compliance-mitarbeiterschulungen-unverzichtbar","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/winheller.com\/blog\/compliance-mitarbeiterschulungen-unverzichtbar\/","title":{"rendered":"Compliance: Mitarbeiterschulungen unverzichtbar"},"content":{"rendered":"

\"Compliance-Schulungen\"<\/a>Compliance<\/a><\/strong> kann nur dann im Unternehmen effektiv umgesetzt werden, wenn Mitarbeiter f\u00fcr compliancekonformes Verhalten sensibilisiert sind. Zentraler Pfeiler f\u00fcr die Schaffung einer entsprechenden Compliance-Kultur ist die Durchf\u00fchrung von Compliance-Schulungen<\/strong><\/a>. Nur wenn Mitarbeiter aller Hierarchieebenen verinnerlicht haben, welchen Sinn und Zweck<\/strong> Compliance hat und wie wichtig diese f\u00fcr den Erfolg des Unternehmens<\/strong> ist, kann Compliance gelebt werden.<\/p>\n

Wer sich der geltenden Regularien bewusst ist, kann den stetigen (neuen) Herausforderungen souver\u00e4n begegnen. Die Verinnerlichung von Sinn und Zweck von Compliance f\u00fcr das Unternehmen hat daher auch pr\u00e4ventiven Charakter<\/strong> vor Bu\u00dfgeldern<\/strong> oder Strafen<\/strong> neben den sich in der Entwicklung befindenden unternehmensstrafrechtlichen Thematiken<\/strong><\/a>. Die Mitarbeiter m\u00fcssen zu diesem Zweck \u00fcber die elementaren (rechtlichen) Grundlagen informiert<\/strong> und eine Regelm\u00e4\u00dfigkeit<\/strong> der Schulungen sichergestellt werden. Gerade die M\u00f6glichkeit, auftauchende Fragen direkt beantwortet zu bekommen, macht Schulungen f\u00fcr Unternehmensleitung wie Mitarbeiter besonders effektiv.<\/p>\n

Allgemeine Pflicht zur Durchf\u00fchrung von Compliance Schulungen<\/strong><\/h2>\n

Die Verpflichtung zu regelm\u00e4\u00dfigen Schulungen von Mitarbeitern l\u00e4sst sich aus der Aufsichtspflicht<\/strong>, deren Einhaltung Teil der Legalit\u00e4tspflichten<\/strong> ist, ableiten. Dabei verlangt die Legalit\u00e4tspflicht der Gesch\u00e4ftsleitung von dieser daf\u00fcr Sorge zu tragen, dass ein Unternehmen in seinen Beziehungen nach Au\u00dfen rechtm\u00e4\u00dfiges Verhalten<\/strong> wahrt, mithin s\u00e4mtliche Rechtsvorschriften einh\u00e4lt, die das Unternehmen als Rechtssubjekt treffen. Um dieser Pflicht nachzukommen, muss ein Compliance-Management-System<\/strong><\/a> aufgebaut und implementiert werden, welches die Begehung von Gesetzesverst\u00f6\u00dfen durch Mitarbeiter verhindern und aufdecken soll.<\/p>\n

Diesem Ziel kann jedoch nur entsprochen werden, wenn Mitarbeiter Sinn und Zweck sowie Inhalt der (implementierten) Compliance-Vorschriften des Unternehmens verinnerlicht haben und dementsprechend handeln. Um das Verst\u00e4ndnis f\u00fcr Compliance zu verbessern, es nicht als Ballast<\/strong> zu betrachten und die Bereitschaft zu entsprechendem Handeln<\/strong> zu erh\u00f6hen, sind Schulungen zentraler Bestandteil der Implementierung und erfolgreichen Durchf\u00fchrung von Compliance-Systemen. Sinnvoll eingesetzt reduziert<\/strong> ein durchdachtes Compliance-Management-System Unsicherheiten<\/strong> bei Mitarbeitern und f\u00fchrt zu rechtssicheren Prozessen<\/strong>.<\/p>\n

Umsichtige Schulungsplanung erforderlich<\/strong><\/h2>\n

Der erste Schritt f\u00fcr eine erfolgreiche Compliance-Schulung ist die umfassende Planung. Hierbei gilt es vor allem Inhalte zu formulieren. Neben einer umfassenden Grundschulung<\/strong> (beispielsweise zu Inhalten des \u201eCode of Conduct\u201c<\/em>) sollte weiterhin genau beachtet werden, welche Zielgruppe<\/strong> durch die Schulung angesprochen wird – es bietet sich eine Einteilung nach Risikogruppen an: Mitarbeiter, die in besonders risikogeneigten Bereichen<\/strong> arbeiten sind in eine andere Risikogruppe einzuteilen und entsprechend anders und gegebenenfalls intensiver zu schulen als Mitarbeiter, die aufgrund ihrer T\u00e4tigkeit im Unternehmen keinen oder nur abgeschw\u00e4chten bzw. anders gelagerten Risiken ausgesetzt sind. Dar\u00fcber hinaus muss immer die Art und das Risikopotential des konkreten Unternehmens<\/strong> Ber\u00fccksichtigung finden. So haben beispielsweise produzierende Unternehmen andere Risikofaktoren als reine B\u00fcrobetriebe.<\/p>\n

Format und Frequenz bestimmen den Wirkungsgrad<\/strong><\/h2>\n

Neben einer (Risiko-)Gruppeneinteilung ist auch die Art der Schulung<\/strong> f\u00fcr deren Erfolg entscheidend. So bieten Pr\u00e4senzschulungen<\/strong> den Vorteil einer aktiveren Beteiligung<\/strong> der Anwesenden, durch die ein gr\u00f6\u00dferer Schulungseffekt erreicht wird. Doch gerade die Corona-Pandemie hat zur Etablierung von E-Learning-Formaten wie Webinaren, Videoschulungen oder Telefonkonferenzen beigetragen. Hierbei ist unbedingt darauf zu achten, dass die zu schulenden Mitarbeiter die Gelegenheit erhalten, auftretende Fragen<\/strong> \u2013 auch bez\u00fcglich konkreter Handlungsweisen \u2013 zu stellen. Anderenfalls werden sich Unternehmen im Fall der F\u00e4lle die Frage gefallen lassen m\u00fcssen, warum sie den Mitarbeitern lediglich Informationen zugespielt, aber auftretende Unsicherheiten nicht abgestellt haben. Auch aus diesem Grund kann es sinnvoll sein, Pr\u00e4senzschulungen (sofern m\u00f6glich) und solche \u00fcber alternative Formate abwechselnd durchzuf\u00fchren.<\/p>\n

Die Frequenz<\/strong> von Compliance Schulungen sollte ebenfalls sorgf\u00e4ltig bedacht werden und bestimmt sich bei jedem Unternehmen individuell, abh\u00e4ngig von den Risikogruppen und der Wahrscheinlichkeit der Realisierung dieser Risiken.<\/p>\n

Rechtssicherheit durch Expertise<\/strong><\/h2>\n

Der Beitrag kann nur schemenhaft zeigen, wie umfangreich Mitarbeiter-Schulungen zu Compliance-Themen sind und welche Fallstricke zu beachten sind. Ma\u00dfgeblich sind neben Format, Frequenz und Planung vornehmlich die Inhalte<\/strong>, die es rechtssicher<\/strong> und zugleich f\u00fcr jeden einzelnen verst\u00e4ndlich<\/strong> aufzubereiten gilt. Bei der Gesamtorganisation empfiehlt sich die Expertise langj\u00e4hriger Compliance-Berater<\/strong>, die Schulungen ma\u00dfgeschneidert anbieten k\u00f6nnen.<\/p>\n

WINHELLER unterst\u00fctzt Sie bei Compliance-Schulungen<\/strong><\/h2>\n

Konkret helfen wir Ihnen gerne bei:<\/p>\n