Compliance bedeutet vereinfacht ausgedrückt Regeltreue bzw. -konformität. Der Begriff dient als Synonym für die Organisations- und Aufsichtsmaßnahmen innerhalb eines Unternehmens, die zur Einhaltung der geltenden Gesetze, Richtlinien und sonstigen (freiwilligen) Vorschriften beitragen.
Compliance ist für alle Unternehmen relevant
Diese eher abstrakte Umschreibung zeigt, wie wichtig Compliance ist, denn jedes Unternehmen hat vielfältige Berührungspunkte damit: Sowohl unternehmensintern im Arbeitsalltag als auch in der Interaktion mit der Außenwelt (etwa mit Geschäftspartnern oder (Steuer-)Behörden) finden sich compliancerelevante Anknüpfungspunkte.
Empfindliche Strafen bei Complianceverstößen
Wird die Einhaltung von Regeln und Gesetzen nicht durch geeignete (organisatorische und strukturelle) Maßnahmen sichergestellt, drohen
- Bußgelder und Strafen gegen die handelnden Personen
- persönliche (unbeschränkte) zivilrechtliche Haftung der handelnden Organe (auch leitender Angestellter)
- Unwirksamkeit geschlossener Verträge
- Image- und Reputationsschaden
- Auslistung bei Großkonzernen/Lieferanten/Behörden
Haftungsrisiken nachhaltig verhindern
Wie wichtig funktionierende Compliancestrukturen sind, wird mittlerweile auch kleineren und mittelständischen Gesellschaften bzw. Unternehmen immer mehr bewusst – auch vor dem Hintergrund der aktuellen externen Einflussfaktoren bzw. medienwirksamen Haftungsfälle von Geschäftsleitern bei größeren Konzernen. Funktionierende Compliancestrukturen können nämlich Haftungsrisiken innerhalb des Unternehmens und für Führungskräfte (persönlich) nachhaltig verhindern.
Individuelle Compliancestrukturen für jedes Unternehmen
Compliancesysteme sind jedoch ein „lebendes“ Produkt und können nicht jeder beliebigen Gesellschaftsform einfach vorgefertigt „übergestülpt“ werden, da diese insbesondere an das jeweilige Geschäftsfeld und die jeweilige Unternehmens- bzw. Gesellschaftsstruktur einzelfallbezogen angepasst werden müssen, um eine effektive Haftungsvermeidung zu erreichen.
Doch was sind adäquate Compliancestrukturen und wie sieht ein funktionierendes Compliancesystem aus? Die Experten von WINHELLER beraten Sie gerne hinsichtlich der in Ihrem Unternehmen bzw. in Ihrer Gesellschaft zu ergreifenden Maßnahmen.
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