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Archiv für den Autor ‘Dr. Constantin Goette’
Compliance: Mitarbeiterschulungen unverzichtbar
Compliance kann nur dann im Unternehmen effektiv umgesetzt werden, wenn Mitarbeiter für compliancekonformes Verhalten sensibilisiert sind. Zentraler Pfeiler für die Schaffung einer entsprechenden Compliance-Kultur ist die Durchführung von Compliance-Schulungen. Nur wenn Mitarbeiter aller Hierarchieebenen verinnerlicht haben, welchen Sinn und Zweck Compliance […]
Compliance-Due-Diligence: Der elementare Baustein für eine erfolgreiche M&A-Transaktion
Compliancestrukturen als Teil von Due-Diligence-Prüfungen Vor der Durchführung einer M&A-Transaktion (z.B. der Erwerb von Unternehmensanteilen bzw. eines gesamten Unternehmens oder Verschmelzung von Unternehmen) ist elementarer Bestandteil der Prüfung, dass im Rahmen einer Due Diligence (sinngemäß übersetzt als „im Verkehr gebotene Sorgfalt“) […]
Compliance Risk Assessment als Grundlage eines funktionierenden Compliance-Management-Systems
Unternehmerisches Handeln ist insbesondere bei Mitgliedern der Unternehmensleitung oftmals ein Drahtseilakt zwischen Risikobereitschaft und (persönlichem) Haftungsrisiko. Eine rechtlich zulässige Entscheidung über die Eingehung eines Risikos setzt voraus, dass ihr eine gründliche Analyse der Risikosituation vorausgegangen ist und geeignete Maßnahmen ergriffen wurden, […]
Verschärfte Meldepflichten zum Transparenzregister für die KG und GmbH & Co. KG
Bundesverwaltungsamt hat nach heftiger Kritik andere Meldepflichten teilweise schon wieder entschärft Mit der Einführung des Transparenzregisters sind seit dem 1. Oktober 2017 die gesetzlichen Vertreter juristischer Personen des Privatrechts und eingetragener Personengesellschaften sowie „Trustees“ bestimmter Rechtsgestaltungen (sog. „mitteilungspflichtige Vereinigungen“) erstmals verpflichtet […]
Compliance-Management-Strukturen: Ein unerlässliches Instrument zur Enthaftung
Die Entwicklung der letzten Jahre rund um das Thema Organhaftung macht deutlich: Das persönliche – im Übrigen unbeschränkte – Haftungsrisiko von Geschäftsleitern, Aufsichtsorganen und leitenden Angestellten ist allgegenwärtig. Es ist gut vorstellbar, dass der ein oder andere unruhige Nächte hat, da […]
Supply Chain Compliance: Was sollten Unternehmen bei ihren Lieferketten beachten?
Neues Lieferkettengesetz soll Unternehmen zukünftig noch mehr zur Einhaltung von Menschenrechten in der Lieferkette zwingen Die Dringlichkeit der Einhaltung der sog. „Supply Chain Compliance“ – oder anders gesagt: die Einhaltung der gebotenen Sorgfaltspflichten der Unternehmen entlang der Lieferketten – zeigt sich […]
Fallstrick Geldwäschegesetz: Was Unternehmen beachten müssen
Das Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GWG) soll für mehr Transparenz bei Finanztransaktionen sorgen. Aufgrund seiner umfangreichen Ausgestaltung stellt es gerade Unternehmen immer wieder vor Herausforderungen: Es gilt zahlreiche Melde-, Sorgfalts- und Dokumentationspflichten zu beachten, […]
Gesetzentwurf: Unternehmen ab 50 Mitarbeitern müssen Hinweisgeberkanal einrichten
Stärkerer Schutz für Whistleblower durch Hinweisgeberschutzgesetz Durch die von der EU im Jahr 2019 erlassene Richtlinie zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden (sog. Whistleblower-Richtlinie, RL (EU) 2019/1937)) sollen Hinweisgeber (sog. Whistleblower) zukünftig verstärkt animiert werden, Missstände bzw. […]